根據市委統一部署，2019年11月22日至2020年1月16日，市委第五巡察組對新鄉平原國資經營管理集團有限公司進行了巡察。2020年3月31日，市委巡察組向平原國資集團反饋了巡察意見。按照《中國共產黨巡視工作條例》等有關規定，現將巡察整改情況予以公布。

經過認真梳理，形成了3個方面6類14項具體整改事項，50項整改措施，目前，已整改13項，正在積極整改中1項。50項措施已落實49項，正在落實1項，建章立制19個，收繳違規資金0元，問責0人。

（一）黨政領導班子不健全，黨的領導缺位

1.黨組織建設缺失

（1）董事長劉廣林對公司成立黨組織缺乏主動性。“一把手”沒有開展黨務工作的意識，公司成立三年來，既沒有成立黨組織，也沒有申請成立黨組織的任何請示報告材料，習近平總書記關于加強國有企業黨建的有關要求更是無從體現。在公司（含子公司）工作的17名黨員黨組織關系分散，其中劉廣林黨組織關系仍在市財政局機關第一黨支部。

整改措施：一是積極主動向主管部門請示成立黨組織；二是牢固樹立黨建工作重要性意識；三是安排部署學習習近平總書記關于加強國有企業黨建的有關要求，在黨組織成立前，首先制定相關制度，明確黨組織在公司決策、執行、監督各環節的權責和工作方式，做到和董事會、監事會各司其職、有效制衡。在黨組織成立后，可立即發揮其職能作用，并組織化、制度化、具體化；四是黨組織成立后將積極開展黨務工作，轉接黨員組織關系，規范黨員管理。

完成情況：已完成整改。1.公司于4月7日向財政局黨組請示成立黨支部，市委組織部于5月13日批準我公司成立支部委員會，隸屬新鄉市財政局黨組領導；2.按時組織召開“三會一課”、主題黨日活動，牢固樹立了黨建工作重要性意識；3.強化黨建學習，公司建立了周三固定學習制度，自4月起，每月制定學習計劃，已集中學習十九屆四中全會精神、兩會精神、十九屆五中全會精神等；3.已于6月3日制定了《黨支部工作辦法》，明確黨支部研究討論是董事會、經理層決策重大問題的前置程序要求；4.黨支部成立后，已組織召開8次支部委員會、6次黨小組會、3次黨員大會、2次黨課，根據市財政局工作安排，公司已接入全國黨員管理系統，除有特殊情況的兩名黨員外，其余黨員組織關系及黨員檔案已轉入公司統一管理。

（2）黨組織各項活動不能正常開展。公司成立至今很少組織黨員學習，采取到財政局“蹭會”方式應付學習，對上級要求一知半解。

整改措施：一是在黨組織成立前，先成立黨建活動領導小組，定期計劃并開展黨建活動；二是黨組織成立前，由綜合部牽頭制定學習計劃，及時跟進學習習近平總書記最新系列講話、指示精神，定期安排集中學習活動及個人自學內容，強化并提升職工理論學習及政治修養；三是定期檢查職工學習筆記及學習成果，每年開展一次黨建基礎知識應知應會考試。

完成情況：已完成整改。1.公司成立了以部門負責人為領導的黨建活動領導小組，建立周三固定學習制度；2.綜合部自4月起，每月制定學習計劃（包括集中學習及個人自學內容），截至目前已開展15次集中學習，內容包含十九屆四中全會精神、兩會精神、網絡安全等。黨支部成立后，每月上旬按照局黨組統一安排，制定當月黨建學習計劃，確保學習常態化；3.自6月起，公司舉行了6次黨建及意識形態相關知識測試，并將考試結果在公司內部通報，支委會組織委員于12月29日檢查了黨員學習筆記。

2.運營架構不健全

（3）決策機構不健全。公司班子成員只有市委組織部任命的董事長兼總經理劉廣林1人，董事會、監事會和高層管理人員長期空缺。本應由董事會決策的重大事項變為以總經理辦公會代替，工作不能按照正常程序推進。

整改措施：一是公司將積極請示市委、市政府及市財政局盡快健全公司班子成員，委派非職工董事、監事，完善公司決策機構；二是完善董事會、總經理辦公會議事規則，明確董事會及總經理辦公會議事內容。

完成情況：已完成整改。1.公司于5月20日向市財政局請示委派公司董事、監事，兩類辦要求公司須先按照《中央企業公司章程指引（試行）》（國有獨資公司）修改公司章程上報財政局審查通過后，再根據章程申請委派董事相關事宜。公司已于6月19日將修改后的章程上報，目前正在等待市財政局回復；2.已完善董事會、總經理辦公會議事規則（試行）。

（4）決策機制不健全。沒有建立完整的制度管理體系，工作中無章可循，隨意性大。如，招聘人員不發布招聘信息，無專業條件限制，不按程序招聘。選任中層干部沒有方案，對擬提拔人選不醞釀、不審核、不考察，僅讓每個人撰寫一份簡歷，只要注明沒有違紀違法行為，在總經理辦公會上就順利通過。討論中層干部人選時，擬提拔對象均在現場參與討論，不履行回避制度。

整改措施：一是完善“三重一大”制度體系，以后凡重大決策、重大事項必須經董事會研究通過（若黨組織批準成立，也需經黨組織會議討論通過）；二是制定公司選人用人管理辦法，完善選人用人程序；三是規范中層干部提拔程序，著力解決“怎樣提拔”問題。對已提拔干部進行審核及考察，對符合要求的干部規范提拔程序后予以留任，不符合要求的予以撤銷任命；四是建立健全檔案管理制度，尤其是人事檔案管理，安排專人按照規范要求整理職工檔案。

完成情況：已完成整改。1.公司已制定《“三重一大”制度實施細則（試行）》；2.已制定并由支委會通過了《選人用人制度》、《人事檔案管理制度》；3.公司黨支部6月19日召開第二次支委會，對中層干部進行了推薦審核，由綜合部進行考核后，于8月7日支委會通過任命；4.已安排專人負責人事檔案管理工作，全體干部職工檔案已按檔案整理要求進行了規范整理并由綜合部進行集中統一管理。

（5）法人治理結構不健全，行政化色彩嚴重。平原國資公司未能按照《中華人民共和國公司法》獨立經營，部分重大項目投資由財政局代表市政府進行決策，產權不明晰，管理不規范。如，2018年6月，市政府同意組建新鄉生態城建設投資有限公司。2018年8月，市財政局增加平原國資公司注冊資本金1.5億元，用于加快生態城建設出資任務。同時，市財政局按照市政府要求決定，由平原國資公司墊付河南新飛投資公司競拍新飛電器部分土地、房產等所需資金1.15億元。截止目前上述資產未完成過戶，造成墊付款項難以收回的風險。

整改措施：一是向市委、市政府及市財政局請示，尋求解決董事、監事缺位路徑，建立健全公司董事會及監事會，依法獨立經營，以后凡重大決策、重大事項須經董事會研究通過；二是加強公司內控管理，強化公司內部運營督查，降低行政化影響；三是針對未過戶資產，積極與各方溝通，盡快辦理過戶手續或通過法律途徑向河南新飛投資公司追討墊付款。

完成情況：正在整改中。1.公司于5月20日向市財政局請示委派公司董事、監事，6月19日將修改后的章程上報，目前正在等待市財政局回復；2.已制定《“三重一大”制度實施細則（試行）》，完善《董事會議事規則》《總經理辦公會議事規則》等內控管理制度；3.經市財政局同意，公司6月8日向河南新飛投資有限公司去函，要求其盡快完成競拍資產的過戶工作或返還我公司墊付的1.15億競拍資金。新飛投資簽收后遲遲未回復，我公司多次溝通未果，下一步將請市財政局協調解決，若協調不成，擬采取法律手段追回。

（二）管理能力不足，經營效益不佳

1.謀劃不夠，缺乏經營思路

（6）守攤子思想嚴重，開拓進取不足，沒有對國有資產保值增值和公司可持續發展進行研究。目前主要收入來源仍為房屋租賃和借款利息，不能很好聚焦主責主業謀發展、謀出路。在接收國有資產工作中，等靠思想嚴重，強調客觀原因多，主動作為少，行動遲緩，收效不佳。其中“半拉子”接收情況較多，形式上簽訂一個接收協議，實際仍由對方管理和經營。

整改措施：一是主動出擊，再次梳理各類接收資產，尤其是“僵尸企業”資產接收處置過程中存在的問題和難點，探索解決方案，并積極向市財政局、市中級人民法院匯報方案和有關情況，推動“僵尸企業”資產接收處置工作的實質推進，盡快按照資產移交協議接收資產；二是定期追蹤投資項目的進展情況，針對需要協調解決的問題及時向有關部門報告，使能產生收益的投資項目盡快產生效益；三是建立完善學習機制，針對國有資產管理、“三供一業”分離移交、僵尸企業資產接收有關政策認真學習和解讀，探索國有資產管理機制，營造良好的學習、探討氛圍；四是完善落實責任機制，將公司的季度工作安排部署落實分解到責任科室（單位）和責任人。對上級布置的重要工作建立重大事項和重點工作臺賬，下季度初相關責任人匯報工作完成情況。

完成情況：已完成整改。1.認真對僵尸企業資產進行盤點，建立了電子臺賬，截至目前，已和我公司簽訂資產交接（收購）協議的企業共31家，共交接資產314處、總建筑面積149983.1平方米。在僵尸企業資產接收處置過程中，還存在土地為劃撥土地資產無法辦理過戶手續、資產改造成本大，原單位職工占用等問題較難解決，已向財政局進行匯報；5月19日與新鄉市外貿工礦產品公司、新鄉市外貿針棉織品公司、新鄉市外貿紡織絲綢公司、新鄉市化工輕工總公司共計4家僵尸企業簽訂了資產實際交接協議，實際接管了4家僵尸企業的73處資產。截至目前，我公司實際接管的僵尸企業資產92處，其他僵尸企業資產仍因財政抵償價款未到位，無法實際接管；2.針對投資項目進行定期追蹤，每季度要求新鄉中石化能源有限公司、加侖能源（新鄉）有限公司、新鄉市國業建設有限公司、新鄉市碧水源水處理公司、新鄉市生態城建設有限公司將項目進展情況進行匯總上報。其中，新鄉中石化能源有限公司新建加油站衛輝唐莊站目前工程已竣工、南環加氫站基本竣工，我公司積極配合合資公司全力協調新鄉市商務、應急、監管等職能部門辦理證照等相關手續，以期項目盡早投入運營；3.建立完善了資本運營管理部部門學習制度，定期開展對國企改革、僵尸企業資產接收處置、“三供一業”分離移交、國有資產管理、國有資產處置等方面政策文件的學習，目前開展了兩期學習活動，分別學習了《僵尸企業依法破產財產處置工作實施方案》和《新鄉市國有企業進場交易工作流程》；4.認真落實責任機制，集團公司綜合部、財務部、資本運營管理部、子公司國資物業管理公司均已簽訂目標責任書，每月定期召開溝通會，各部門各子公司匯報工作完成情況。

2.經營不善，盈利能力弱

（7）公司成立以來，先后接收房屋資產255處，評估價值1.009197億，2016年至2018年收入僅為161.35萬元，利潤僅為137.31萬元。

整改措施：一是進一步完善資產管理臺賬，將每處接收資產的地址、面積、接收時間、租賃情況等詳細信息進行登記入冊，方便信息查詢；二是認真做好資產的經營管理，按照資產的分布區域劃分片區，每個片區安排專門的責任人進行日常的管理，定期與租賃戶聯系了解房產情況，同時按照合同約定向租賃戶及時收取租金；三是建立并完善國有資產出租管理制度，規范國有資產出租流程，資產出租原則上要求必須高于評估單價，提高租賃收入；四是加強已投資項目的投資后跟蹤，每季度跟蹤了解項目進展情況，對需要公司出面協調或報上級請示的事項及時處理，爭取使項目盡快正式投入運營，獲得投資收益；五是節約日常開支，認真落實公司厲行勤儉節約管理辦法，減少日常辦公費用的支出；六是嚴格落實公司招標采購管理辦法，貨比三家，杜絕不規范不合理的采購支出。

完成情況：已完成整改。1.建立了資產臺賬，已將每處資產的接收時間、面積、價值等詳細信息登記入冊；2.對工作進行了細分，已按照資產的分布區域劃分片區，每個片區均有直接責任人，并簽訂了目標責任書，確保資產管理工作落到實處；3.制定了《新鄉平原國資經營管理集團有限公司國有資產出租管理辦法（暫行）》。截至目前，已完成75處資產的出租工作，上半年新增39處，均高于評估價租賃；4.針對投資項目定期跟蹤，新鄉中石化能源有限公司新建加油站、加氫站：衛輝唐莊站馬上投營，加氫站已基本竣工；5.嚴格落實公司《厲行節約管理制度》，綜合部不定時對各辦公室進行抽查，確保不出現用電、用紙、辦公用品過度使用等浪費，日常提醒節約，并在顯要位置張貼節約標語；6.公司采購嚴格按照招標采購管理辦法執行，先比價審批，再進行采購，降低了約27.7%的采購成本。

（8）2018年7月接收的18處資產5501.8平方米，仍有2798.49平方米沒有投入使用。

整改措施：一是針對華北石油局內新興社區占用的447平方米辦公樓資產，再次給新興社區致函，要求其盡快搬離該處資產，若不搬離則須與我公司簽訂租賃協議，并補齊自該處資產移交我公司之日起至今的所有租賃費用。若新興社區仍不按照以上方案解決資產占用問題，公司將采取法律手段維護合法權益；二是華北石油局院內橡膠廠793平方米資產、化工廠1555.49平方米資產，再次張貼公告要求現占用人限期搬離，否則對占用人進行強制清理；三是建立健全資產相關遺留問題處理機制，在法律法規允許的范圍內妥善解決遺留問題，杜絕資產閑置。

完成情況：已完成整改。1.公司于2020年1月14日和2020年3月31日分別兩次致函華北石油局內新興社區要求其盡快搬離該處房產。目前，華北石油局已為新興社區準備新的辦公場所，新興社區即將搬離我公司資產；2.在多次提醒對方均不配合的情況下，公司于6月4日將化工廠、橡膠廠兩處資產強制騰空，目前兩處資產均已出租收益；3.建立完善了《新鄉平原國資集團國有資產有關問題處理工作辦法》，采取有效措施維護國有資產權益，如：新航集團116北地承租人、134廠新航液壓公司拖欠2019年8月-12月房租問題，我公司多次上門催繳，耐心講解“三供一業”分離移交有關政策，2020年3月-4月期間，以上拖欠單位或個人已全部補繳了租金；如原新航集團116廠逸仙居烤鴨店拖欠房租40500元問題，我公司采取張貼公告，寄送律師函等方式追償國有資產收益，2020年7月3日，我公司與對方達成諒解協議，對方一次性支付拖欠房租40500元，并賠償我公司經營損失4500元，有效維護了國有資產權益。

（9）2019年在物業費收繳問題沒有達成協議的情況下，貿然入駐豫新發電廠4個家屬區，截止12月底，已墊付物業服務費用27.01萬元。 

整改措施：一是對物業公司負責人及豫新發電小區原物業經理及相關責任人追究相應責任，并在全公司內予以通報批評，責令深刻反思問題，轉變經營理念、調整工作思路，舉一反三，以儆效尤；二是在辦事處、社區牽頭協調下，繼續與豫新發電小區業委會溝通，進一步闡明國企“三供一業”分離移交改革政策和物業市場化、社會化運營的趨勢，向業委會公告公示小區物業管理服務成本核算和定價依據，并提出原服務期限內的物業費按豫新發電原物業服務價格由業主補繳，若達成協議重新入駐開展物業管理服務，確不能達成協議將考慮委托社會物業履行服務職能；三是公司采取完善各項制度、加強內部管理、強化業務培訓、提升服務質量等措施，尤其是貫徹落實國企“三供一業”分離移交政策背景下的國企家屬區物業職能順利過渡和市場化運營的具體舉措，不斷提升經營能力，提高經營效益，二季度繼續提升服務質量，催繳物業費、停車服務費、擴大增值服務內容和項目，通過增加營收彌補豫新發電家屬區所造成的經營虧損。

完成情況：已完成整改。1.集團公司已于2019年12月30日對物業公司負責人及豫新發電小區原物業經理及相關責任人進行通報并處罰；2.針對豫新發電物業問題，物業公司會同集團公司資本運營管理部，多次同豫新發電、寶東辦事處、新電社區及業主委員會溝通協商，最終達成一致意見，由豫新發電彌補物業公司墊付資金14萬，資金已于12月21日到賬；3.物業公司已完善各項規章制度，同時采用釘釘辦公軟件，加強內部管理，嚴抓落實。組織人員兩次學習“三供一業”相關政策文件及物業服務相關知識，并組織全體員工學習《民法典》。各物業服務中心合理規劃停車位、安裝地鎖、加強門禁管理等。同社區、辦事處、轄區警務室對接，爭取相關部門支持，多渠道提升物業服務。采取多種方式提高各物業服務中心物業費、停車費收繳率，各小區2019年物業費截止到2019年底收繳率為69.06%，截止到2020年6月底收繳率為73.73%，上升4.67個百分點；2020年預收物業費截止到2019年底收繳率為33.31%，截止到2020年6月底收繳率為55.99%，上升22.68個百分點。因疫情原因，停車服務費集中2020年在第二季度開始收取，截止到6月底停車費收繳率為31.17%。

（三）管黨治黨不嚴，存在違反中央八項規定精神和財經法法規現象

1.紀律規矩意識不強

（10）有的不按規定如實報告個人有關事項，被市委組織部批評教育。 

整改措施：一是定期對職工進行思想政治基礎教育、開展批評與自我批評活動，董事長本人應從自身做起，針對此問題在會議上進行深刻自我剖析，不斷筑牢職工的底線意識；二是每季度召集各部門及各子公司負責人開專題會議，明確把握全體干部職工思想動態。

完成情況：已完成整改。1.公司于5月9日召開專題會議進行學習反思，公司領導帶頭進行自我剖析；2.第二、三、四季度意識形態分析研判會議分別于6月17日、8月27日、11月20日召開，各部門及子公司負責人在會上對職工思想動態進行了匯報，未出現意識形態領域及網絡輿情問題；3.公司制定了《意識形態工作分析研判制度》及《意識形態工作協調聯動制度》，今后，將定期開展意識形態學習及分析研判會議，加強思想教育，時刻掌握干部職工思想動態，確保不再出現此類問題。

（11）2017年至2019年，平原國資公司超標準支出招待費6.06萬元。

整改措施：一是召開專題會議進行學習反思，開展批評與自我批評；二是制度從嚴。繼續完善公務接待制度，發揮制度的剛性作用；三是監督從嚴，對超標準支出問題開展全方位、多層次、高密度的監督檢查，除采取專項檢查外，發揮主體責任職能，單位負責人及各部門主要負責人多層面加強教育，強化制度的執行；四是嚴格執行公務接待規定，控制接待費用支出，嚴肅紀律，嚴格管理，堅決杜絕公款吃喝、超標準接待和違規接待現象；五是做到四個嚴格把關，即在接待標準上嚴格把關；在陪餐人數上嚴格把關；在酒水上嚴格把關；在客人結算上嚴格把關（應由客人結算的費用由客人自行結算）。

完成情況：已完成整改。1.公司于5月10日召開專題會議進行學習反思，各部門開展批評與自我批評，并于5月27日公司組織全體人員學習《黨政機關厲行節約反對浪費條例》、《黨政機關國內公務接待管理規定》以及《新鄉市黨政機關國內公務接待實施細則》等制度；2.完善制定了《公務接待制度》，對公務接待行為進行規范，嚴格控制接待費用，今后將嚴格履行審批程序，執行接待規定，控制接待標準，堅決杜絕浪費行為；3.已對2020年1月至11月份業務招待費進行了專項檢查，沒有超標準現象；4.嚴格執行公務接待制度，如有公務接待，均按要求填寫審批單，4月以來，未發現公款吃喝、超標準接待和違規接待現象；5.公務接待前，均按要求填寫審批單，確保做到“四個嚴格”把關。

2.財務管理存在風險隱患

（12）平原國資公司按照規定開設1個基本賬戶之外，又在11家銀行開設沒有特定用途的賬戶11個，存在廉政風險。

整改措施：一是及時對沒有特定用途的賬戶進行清理；二是繼續完善《資金支出管理辦法（暫行）》《財務重點崗位人員公示制度（暫行）》等各項規章制度，形成以制度促規范的運行機制，建立制度執行監督機制，建立重點崗位、人員公示制度；三是強化教育引導。通過觀看紀錄片、廉政教育基地、集中學習等多種方式加強干部職工廉政教育，提高思想認識，化解廉政風險。

完成情況：已完成整改。1.已注銷5家銀行賬戶；公司有政府下達融資任務，公司與各家銀行對接，洽談融資事宜，銀行首先要求在該銀行開立存款賬戶以監測公司資金情況，公司在各家銀行中選擇融資條件寬松的且融資成本低的銀行合作，為完成融資目標，公司保留除基本戶和現有融資賬戶外6個銀行賬戶；2.已制定《財務重點崗位人員公示制度》，并對重點崗位和人員在公司顯著位置進行了公示，嚴格按照制度履行職責、開展工作，充分發揮制度規范行為、提高效率，防范化解風險的重要作用；3.公司積極開展黨風廉政教育活動，6月11日上午，公司領導帶隊赴延津縣廉政文化教育基地進行學習、6月24日召開“以案促改”警示教育大會，要求全體黨員干部及中層領導圍繞違紀違法典型案例，認真剖析自身存在的問題，形成剖析材料，各部門深挖問題根源，制定防范措施、7月1日黨員大會集中學習八項規定及典型案例，要求大家對照自身做自我剖析、端午節、中秋國慶雙節、元旦前均由黨支部書記進行了節前廉政提醒、12月29日組織集中觀看廉政教育宣傳片《尺度》，通過多種形式為大家筑牢不想腐的思想根基；4.已在公司內部開展自查，不存在利用其他賬戶開設小金庫的情形，今后將每年開展自查，一經查實，將嚴厲懲處。

（13）2019年4月至7月平原國資公司下屬物業公司職工在平原國資公司報銷招待費、汽油費、看望病人及差旅費共計1.8萬元。

整改措施：一是對責任人員提出嚴肅批評；二是加強財務管理，嚴格遵守財務制度，從根本上保證財務工作的規范性；三是繼續完善各項財務制度，確保資金分配、使用、管理、監督等各個環節有章可循，嚴格審核各類財務單據，不合規的一律不予報銷；四是定期開展財務管理和執行財經紀律的自查自糾，發現問題，立即整改。

完成情況：已完成整改。1.已對責任人員提出批評；2.已完善財務管理制度，制定了《資金支出管理辦法》；3.完善了相關財務制度，并由財務對公司職工進行了財務報銷單據填寫的培訓，使干部職工明確了正確合規的報銷流程；4.每季度末對本季度財務管理進行自查自糾，6月份對第一、二季度財務管理狀況和執行財經紀律方面進行了自查，10月份對第三季度的情況進行了自查，均未發現問題。

（14）此外，還存在公車加油無加油卡充值記錄和加油登記、報銷差旅費無出差事由、應記未記固定資產等問題。

整改措施：一是加強財經法規、業務知識的學習，提高業務能力，定期組織培訓，實行規范化管理；二是規范賬務處理，完善會計憑證內容，并對所有會計憑證進行檢查，及時查缺補漏；三是嚴格差旅費管理，執行公務出差審批制度，嚴格執行差旅費開支標準，對不符合規定的差旅費不予報銷；四是規范固定資產管理，對固定資產進行全面檢查，對應記未記的固定資產立即整改。

完成情況：已完成整改。1.強化學習培訓，將財經法規的學習納入了日常學習內容，并于6月12日邀請會計從業人員為公司財務進行會計從業誠信專題培訓；2.對公司成立以來會計憑證進行了全面自查，完善了加油登記、報銷差旅費會計憑證內容；3.公司財務人員已向干部職工進行了報銷審批專題培訓，并已嚴格實行出差前審批、出差后核實的規范管理；4.已于6月30日對成立以來購買的固定資產進行了全面檢查，對未記的固定資產進行了登記。

歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監督。如有意見和建議，請及時向我們反映。聯系方式：電話：0373-5067590；郵政信箱：新鄉市紅旗區向陽路260號新鄉平原國資經營管理集團有限公司；電子郵箱：xxpygzbgs@126.com。

中共新鄉平原國資經營管理集團有限公司支委會

                                                                                              2021年1月6日